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    PPP项目前期(从发起到确定合作伙伴)流程及法律服务内容(作者:PPP项目小组)
    关键词:福建betway 客户端律师事务所编辑:betway 客户端律师更新时间:2015年6月9日

    PPP项目前期(从发起到确定合作伙伴)流程及法律服务内容

     

    PPP的目的:

    政府与社会资本合作(PPP模式),系政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率,通过特许经营、购买服务、股权合作等方式,与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。

     

    PPP项目的前期流程

     (一)PPP的发起:

    1、政府发起:财政部门—征集—行业主管部门—遴选(从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目)

    2、社会资本以项目建议书方式推荐

    上述两种方式均需进行可行性论证,VFM论证

    (二)PPP的模式选择:

    1、根据政府希望社会资本在PPP中承担的职能和风险(包括融资职能、设计职能、建造职能、运营维护职能)选择采用不同的合作模式,例如:运营与维护Q&M、设计建造租赁DBL、建造移交租赁BTL、建造移交运营BTO、移交运营移交TOT、建设移交BT、建造运营移交BOT、建造拥有运营移交BOOT、设计建造融资运营DBFO、设计建造维护运营DBMO、改造运营移交ROT等。

    2、模式类型:特许经营、购买服务、股权合作

     

    项目

    特征

    操作模式

    目的

    经营性项目

    具有明确的收费基础,并且经营收费能够完全覆盖投资成本

    可通过政府授予特许经营权,采用建设—运营—移交(BOT)、建设—拥有—运营—移交(BOOT)等模式推进

    要依法放开相关项目的建设、运营市场,积极推动自然垄断行业逐步实行特许经营

    准经营性项目

    经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源

    可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资参股等措施,采用建设—运营—移交(BOT)、建设—拥有—运营(BOO)等模式推进

    要建立投资、补贴与价格的协同机制,为投资者获得合理回报积极创造条件

    非经营性项目

    缺乏“使用者付费”基础、主要依靠“政府付费”回收投资成本

    可通过政府购买服务,采用建设—拥有—运营(BOO)、委托运营等市场化模式推进

    要合理确定购买内容,把有限的资金用在刀刃上,切实提高资金使用效

     

    (三)社会资本甄选

    1、公开招标:⑴交易结构设计(包括投融资结构、合同结构、监管结构)、⑵边界条款设计(①权利边界:项目公司权利、项目资产权属、提前终止、项目移交等;②交易边界:特许经营期限及内容、产出标准、付费及补贴机制、定价机制、外部性等;③保障边界:保函体系、保险方案、风险应对机制等;④衔接边界:未来可能发生的改造升级需求、扩建需求及合同续展安排等;)⑶根据以上设计拟定特许经营协议;⑷招标文件准备;⑸投标人资格预审;⑹投标竞争;⑺偏差表谈判;⑻项目协议草签。

    2、竞争性谈判:⑴交易结构设计;⑵谈判文件准备;⑶邀请谈判;⑷方案比选;⑸边界条件谈判;⑹特许经营协议起草及谈判;⑺项目协议草签。

     

    (四)PPP发起人的前期工作

    1、项目识别:投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目,适宜采用政府和社会资本合作模式。

    2、项目发起方—新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案;存量项目应提交存量公共资产的历史资料、项目产出说明和初步实施方案。

    3、财政部门会同行业主管部门—物有所值评价(定性、定量)

    4、财政部门—对部分政府付费或政府补贴的项目,开展财政承受能力论证

     

    (五)PPP项目前期律师参与法律服务内容:

    1、根据各项目所属行业的各类法律法规及规范性文件内容,作出项目合规性论证报告;

    2、制定实施方案阶段:参与讨论,对拟采用合作模式及可能存在的风险提出法律建议及应对方案;

    3、选择合作伙伴阶段:采用招投标程序的,协助招标文件的制定(交易结构的设计、边界条款的设计、特许经营协议的草拟等)、答疑、补充等;采用竞争性谈判程序的,协助拟定谈判文件、参与谈判及后续事宜等。

    (PPP项目小组:张双志、郭玫莹、苏日辉、林小斌)